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投信史上最大罰度 街口董事胡亦嘉遭解職

投信史上最大罰度 街口董事胡亦嘉遭解職
證期局副局長郭佳君宣布解除胡亦嘉在街口董事職務。

工商時報 彭禎伶、魏喬怡

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工商時報魏喬怡

2020-09-29 20:02

硬要推街口託付寶,胡亦嘉痛失街口投信董事職務。金管會29日宣布,街口投信與合作機構進行的廣告文宣,有令投資人誤信保證獲利,同時意圖透過切割方式規避金管會監理,且胡亦嘉一個人掌控街口投信、街口電支、街口金科,遵法意識薄弱,破壞公司代理人制度,所以解除胡亦嘉董事職務。

由於金管會正在推動電子支付與電子票證條例二合一的修法,銀行局主祕童政彰表示,未來會授權訂定電支機構負責人的消極及資格條件,目前會加強對街口電支的監理力度,胡亦嘉因為法遵意識薄弱,讓公司治理失靈,被證期局解職,未來若電支機構負責人資格條件上路,胡亦嘉將被「自然解任」。

 

即胡亦嘉因為要硬推街口託付寶,恐五年內都不得再踫金融業,代價十分慘重。

 

同時街口投信被罰300萬元,並給予警告處份,並要由獨立會計師簽證其內控改善報告,在金管會認可之前,金管會將退回或不准街口投信申請募集或追加募集基金,不得增設新據點、投資大陸等;並限制街口投信不得受理投資人透過電子支付申購買回所經理的「街口多重資產」基金,同時街口投信前總經理莊鈜富亦被停職一個月。

 

街口投信監察人是街口金科法人代表,即街口支付法務長林芝羽未具獨立性,金管會要求公司改選適當監察人,最好是獨立公正的人選,且要求持有街口投信20%的法人股東國票證券善盡專業股東的義務,督促街口投信落實公司治理機制。

 

證期局副局長郭佳君表示,胡亦嘉遵法意識薄弱,一人實質掌控三家公司,造成街口投信董事會被架空、監察人失去功能、董總形同虛設、公司內控機制無法運作,金管會公文到後,胡亦嘉將立即撤職,不得再直接或間接干涉街口投信的業務,希望街口投信能回歸正軌。

 

街口投信目前共有目前共有13檔基金,包括10檔證投信基金及3 檔期貨基金,到8月底規模146.9億元。

 

※本文授權自工商時報,原文見此。

 

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