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櫃買中心成為詐騙投資人幫凶? P.28

櫃買中心成為詐騙投資人幫凶? P.28

七年來,旗下擁有二十一家診所的實健醫療器材公司,建構了全台最大的連鎖醫療通路,每月就診人數近十萬人次。卻利用興櫃市場,由推薦券商報價較高的「幻覺」,再以直銷手法低價向投資人推銷,終於爆發弊端。

這年頭,投資人的風險實在大了!為了整頓未上市市場交易才規畫的興櫃市場,竟然也是處處地雷!

旗下擁有二十一家診所的實健醫療器材公司驚傳跳票,被櫃台買賣中心宣布自十一月六日起停止交易,這家今年九月九日才在興櫃掛牌交易的公司,短短兩個月就大賣股票,股東人數激增一倍以上,大股東利用推薦券商在興櫃市場報價較高的漏洞,藉由直銷商大舉出脫持股,詐騙投資人錢財,手法與華象科技如出一轍。

實健醫材董事長李新生曾任嬌生公司亞太地區醫學產品副總裁,具有美國紐約州立大學博士學位與美國會計師資格,他在中年自行創業,先創立資本額八億元的實密科技公司,專門進口醫療器材與電腦設備;七年前,李新生看好基層醫療市場,投資成立實健醫療器材公司,高薪挖角各大醫療院所主治醫師,並在全台設立十五家「實和聯合診所」、三家十美整型外科診所,及實康、實密復健科診所,七年來,異軍突起,建構了全台最大的連鎖醫療通路,每月就診人數近十萬人次。

實健醫材以「必翔」、「百略」、「五鼎」的成功經驗為號召,九月九日正式在興櫃市場交易,當時每股交易價格在五十元至六十元之間,並計畫提出三億元的現金增資案。根據投資人在網站投訴,實健的經營團隊與大股東,這一年來為了稀釋股權,讓大量股票流入未上市市場,以十一元至十五元的價位,大賣股票二萬多張,約占總資本額的兩成(資本額十億二千四百多萬元)。

而令人驚訝的是,實健醫材在興櫃交易後,繼續出脫持股,從股東人數驟增就可一窺端倪。實健醫材在七月三十一日,股東人數七百八十八人,但是到了十一月一日出事時,股東人數已暴增一倍,計有一千九百二十一人。投資人不解的是,實健在興櫃市場掛牌價五十元,投資人竟然可以從直銷商處以較低的價格買進,只是買了以後怎麼也賣不出去。


實健兩面玩法──投資人被耍得團團轉

其實,實健醫材是透過興櫃市場,利用推薦券商報的價較高的「幻覺」,再透過哈佛與利富等多家投顧公司,以直銷的方式向投資人推銷,其中,還有許多投顧公司是證券圈的「大老」利用家屬的名義對外宣傳,慫恿投資人進場。

有一家投顧公司營業員曾在晚間九點打電話給投資人說:「實健醫材興櫃價五十元,我們一股賣你三十九元,你只有十分鐘可以認購!」有些投資人見賣價比盤價還便宜,有「套利空間」,遂進場撿便宜,並打算透過興櫃市場「賺差價」。

也就是說興櫃盤價如果是五十元,直銷券商就以這個價格為基準一路往下賣股票,有投資人反映實健醫材在興櫃的盤價明明是五十元,但是他以二十元掛出,卻怎麼都賣不掉,還有一位投資人賣了很久,還不能出脫,他自嘲股票現在成了壁紙,。有許多證券經紀商反映,客戶委託低價賣出的股票,推薦券商的反應通常都是「排排看」,因為依規定推薦券商每天至少要報價成交一張,盤面上的價格可以「人為控制」。

在實健醫材跳票後,一位實健員工表示,去年年終獎金就是被公司要求以自家股票代替,經營階層透過直銷商賣股票,卻美其名說是不想被集保而對外釋股,這名員工表示,興櫃價格這麼高根本是公司自已作價。

這樣的例子,在興櫃市場其實相當普遍,一位未上市盤商就直接點出興櫃買賣中心的交易黑幕。他說,大部分的興櫃股票,不但交易價格混亂,而且好買不好賣,許多老市場人士,就利用興櫃的「亂搞」。

實健醫材在興櫃交易不過兩個月,就爆發財務危機,資金缺口高達一億五千萬元,十一月一日退票之後,投資人及供應商罵聲連連。本刊向實健醫材查證李新生等大股東一年來何以大幅出脫持股,並刻意在興櫃作價時,但並未獲實健醫材回應。

而櫃買中心的處置,頂多也只是從掛牌交易到終止買賣或是處分推薦券商,整個興櫃市場缺乏監督機制,並成為欺騙投資人的幫凶,實健醫材恐怕只是眾多興櫃股票中第一件出狀況的案例。

櫃買中心副總經理周康記表示,他們也接到不少投資者反應目前的報價制度不合理,櫃買中心正在討論如何改善這個缺點,未來希望改為連續報價方式,取代現有的每天一次報價,使買賣資訊更透明。

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