國泰投信與復華投信兩位基金經理人，涉嫌利用代操基金，以親友的帳戶進行跟單，提前交易和基金鎖定標的相同股票，金管會週二（1/14）宣布處兩家投信各罰120萬，兩位基金經理人解職。
該案與去年8月案子是同一案
該案與去年8月時，檢察官一口氣起訴復華、國泰、富邦、保德信投信前基金經理人的案子是同一案，先前金管會已經公布富邦跟保德信的處罰，這次等檢察官起訴之後，對國泰與復華投信前經理人犯行有更明確的事證，才予以行政處分。
兩位經理人的不法行為就是俗稱的「跟單」，至於因此獲利多少，沒有進行統計。
金管會表示，對投信公司的懲處，除了罰款120萬元以外，公司也被罰近1年不能去募國外基金產品，但國內ETF還是可以發。
兩案涉及的跟單標的並不一樣
金管會指出：「針對經理人跟單的行為，我們有非常多來源去做查核，第一我們有例行的查核，證交所會定期來查核。第二個部分，我們會去搭配檢察局來做金流查核。另外當然也會有檢舉的部分。」
金管會說明，這兩個案子都是證交所在例行查核時發現的案子，再跟檢察局合作，檢查金流後揭發。
金管會表示，經查發現國泰投信之基金經理人於任職期間有違反個人交易規定之情事，該公司內部控制制度之設計與執行未具有效性，且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金業務之正常執行。
金管會對國泰投信、復華投信各罰120萬、兩經理人開除
金管會爰依缺失情節輕重依法對該國泰投信及其人員分別核處行政處分如下，依據證券投資信託及顧問法第7條第1項、第69條、第77條、第103條第1款、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。
金管會表示，國泰投信前國泰科技生化基金之基金經理人李○○於擔任基金經理人期間，有以職務上知悉之消息洩漏予他人，並於基金帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。
而國泰投信內部控制制度之設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，事後亦未確實進行查證，業已影響基金業務之正常執行。
處分結果公司部分，依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對國泰投信核處警告，並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元。
人員部分依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信解除前基金經理人李○○之職務，國泰投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分，最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等，申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
至於復華投信部份，裁罰之法令依據證券投資信託及顧問法第7條第1項、第59條第1款、第69條、第71條第1項、第103條第1款、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第14條第5項準用第2項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條、第19條之1。
金管會表示，復華投信前全權委託投資經理人邱○○於擔任全權委託投資經理人期間，有以職務上知悉之消息，於全權委託投資帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。
復復華投信內部控制制度之設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，業已影響全權委託投資業務之正常執行。
處分結果公司部分依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對復華投信核處警告，並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元。
人員部分依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令復華投信解除前全權委託投資經理人邱○○之職務。
復華投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分，相關業務將受下列限制：最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等，例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
