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證期會鐵娘子發飆 投顧噤若寒蟬 P.39

證期會鐵娘子發飆 投顧噤若寒蟬 P.39

素來令投信投顧業者望而生畏的證期會副主委鍾慧貞,最近又發飆了!

十一月底元大京華投顧的一場投資說明會,大膽預測台股明年第三季上看八千點,順帶還點名十大潛力股,儘管業者聲明該說明會僅對會員開放,但隔日媒體斗大標題,終於挑動證期會敏感神經,惹得鍾慧貞不得不殺一儆百,直接口頭警告不算,還丟了數十封糾舉函雙管齊下。

只是,突如其來的急殺令讓投顧業者頓時措手不及,怎麼以前可做?現在卻不能做,寒蟬效應持續瀰漫,接連幾場投資說明會,投顧指數不敢提、個股不敢點,業者宛如打啞謎般的用盡暗喻、暗示,就是不敢說清楚、講明白。

有趣的是,過去市場總認為投顧業者猜個指數、報報明牌,似乎也無傷大雅,殊不知,這其實不過是證期會睜一隻眼,閉一隻眼的﹁恩澤﹂。這回證期會祭出法規,才知投顧業者其實與投信一般,分際嚴明,除了對客戶、會員之外,指數、個股通通不能報!

投顧業者當然也有話要說,最大的反彈就是犯規的人這麼多,為何單挑投顧業者開刀。看到外資報告滿天飛,一下說要調升某權值股評等,一下子又大買該個股,預測指數的報告也屢見不鮮,均不見證期會哼一聲,投顧當然不是滋味,認為證期會總是挑軟柿子吃。

不過,據了解,鐵娘子鍾慧貞還有下一步,有線電視股市節目信口開河的投顧老師,不少已在證期會釘梢之下,證期會對投股業者的秩序整頓,恐怕還有一場好戲可看!
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