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李鴻基要把元大證變成外資頭號對手

李鴻基要把元大證變成外資頭號對手

李佳蕙

金融

攝影/陳俊銘、吳東岳

748期

2011-04-21 15:52

元大證宣布購併寶來證後,李鴻基擔負的任務更重了,尤其是元大證向寶來證開出「三年內維持現狀」的條件,以寶來證人才濟濟的狀態,外界都睜大眼睛,看李鴻基怎麼玩這場整合戲碼。

元大證高價迎娶寶來證,撼動台灣證券業版圖,如果說,元大大股東馬維辰是此樁購併案背後最重要的操盤手,那麼元大證總經理李鴻基將肩負起未來「新元寶證」更重要的整合工作,且難度將高於歷年來的證券業購併案。

英文名字為Alex的李鴻基,何許人也?竟可以專業經理人之姿,成為元大少東馬維建「一人之下、萬人之上」的對外攻城掠地主帥?在馬維建的強力授權下,內外資經歷都相當豐富的李鴻基,幾乎是元大證的唯一對外窗口。

留著小短髮、說話速度既精準又快速的李鴻基,最早身分其實是媒體人,一九八○年代末期報禁開放後,剛從中原大學財經相關科系畢業的他,憑著對財經領域的熱愛,招考進入《工商時報》經研室,早期財經媒體非常重視經研室,也願意投入資源,腦袋靈光的李鴻基,靠著報社資源、迅速累積財經專業知識。

 

專業強!幫扁政府約外資「喝咖啡」

 

當然,就像許多人將媒體當成工作跳板一樣,對自己已有一套人生規畫的李鴻基,離開《工商時報》後赴美國喬治華盛頓大學攻讀企管碩士(MBA),歸國後便投入元大投顧的懷抱,從此與元大馬家結下不解之緣。

與其他剛入行的菜鳥相比,李鴻基的財經專業甚強,加上口才便給,甚至被賦予與政府溝通開放代客操作業務的重責大任。最後,年紀與李鴻基相近的馬維建決定將元大證帶向國際化之路,外語能力也高人一等的李鴻基遂雀屏中選,逐步建立元大證國際經紀部門。外界常說,馬維建是李鴻基生命中的貴人,但不可否認的是,元大證這幾年越來越有「小外資」架式,李鴻基扮演重要角色。

 

元大

元大證勤耕外資客戶,有「小外資」之稱。


九○年末期,是華爾街投資銀行蜂擁而至台灣資本市場「插旗」的重要時刻,且當時習慣從本土金融業高薪挖人,在元大證已做出一番成績的李鴻基,自然成為這些外資機構鎖定的對象,幾經考慮後,便跳槽到當時有陸行之等潛力新秀分析師的BZW(巴克萊證券前身),而隨著BZW被瑞士信貸第一波士頓(CSFB)收購,李鴻基也成為瑞士信貸第一波士頓證券的一分子,更一路坐上台灣區總經理的位子。

熟悉外資圈生態的人都知道,總經理一職對內除了總管母公司在台業務外,對外更是與政府接觸的重要溝通管道,過去類似經驗不少的李鴻基,除了與當時證期會有著極為熱絡的互動外,更連續多年擔任券商公會外資委員會召集人,只要扁政府覺得有「喝咖啡」的需要,都是透過李鴻基來聯絡外資,足見其重要性。

李鴻基在位期間,也是瑞士信貸集團在台能見度最高的時期,當時瑞士信貸還因購併了帝傑(DLJ)集團,讓時任帝傑台灣區總裁的龔照勝搖身一變成為瑞士信貸集團台灣區總裁,期間與李鴻基的互動就已引起外界高度好奇,加上與時任財政部長顏慶章一同赴歐招商期間,傳出北京政府因龔照勝協助扁政府招商而打壓瑞士信貸在中國業務的消息。

隨著時間的流逝,之後曾擔任金管會主委的龔照勝已離開公職,顏慶章與李鴻基則是先後來到元大集團任職,雙方關係從過去的主管機關與業者轉變為同事,現在則必須為了購併寶來證而齊心努力。

 

眼光準!把德意志證券推上前三大

 

○三年,李鴻基再度做了跳槽的決定,對象是港商德意志證券,原因是「他不是瑞士信貸第一波士頓證券香港總部想要培養的人」,據了解,香港老闆心中另有屬意,讓他興起不如歸去之嘆,加上德意志銀行決定擴大在台灣的投資,雙方一拍即合,且李鴻基立即從港商里昂證券挖來陳安擔任台灣區研究部主管,雙方合作無間,一舉將德意志證券外資接單量推向前三大之列。

 

德意志證券的異軍突起,證明李鴻基對趨勢的判斷非常精準且眼光獨到。舉個例子,瑞士信貸證券每年三月與九月固定分別在香港與台灣舉行大規模的「亞洲投資論壇」與「台灣投資論壇」,李鴻基覺得在德意志證券不能這樣搞,在資源有限的情況下,策略上就鎖定「精兵政策」,也就是找來他最熟稔的超大咖國際機構投資人,如新加坡政府基金(GIC)與摩根富林明(JF),以及客戶想要了解的企業,直接開拔到日月潭涵碧樓舉行小型投資論壇,雖然之後因路途遙遠,改至北投溫泉會館,但有別於同業的大拜拜模式,卻也得到不錯的成效。

 

這項策略即便來到了元大證也同樣行得通。四月中,李鴻基才帶領GIC高階主管約十人,飛去上海金茂凱悅,與十家中國準掛牌企業舉行投資論壇,讓GIC這些大咖機構投資人可以第一手取得這些中國潛力新股的最新訊息。

 

德意志證券期間,幾乎也是代表人物的李鴻基,在香港總部業務策略調整之際(由固定收益團隊掌權),○七年六月,再度面臨生涯規畫的抉擇,這回老長官、同時也是好友的馬維建向他招手,便毅然決然決定再度重回元大證懷抱。

 

據了解,李鴻基當時曾經私下向朋友表示,外資券商這個行業高峰已過,只有大中華市場的平台才能喚起他對證券業的熱情,由於馬維建在現有「小外資」的基礎上,亟欲拓展大中華市場,策略上與他不謀而合,成為雙方再度合作的關鍵。

 

有了馬維建的強力背書,李鴻基從證券與投資銀行業務雙管齊下打造元大證的大中華平台,包括研究部門的陳豊丰與張文慧,以及投資銀行部門的李明山,挖角預算都以千萬元起跳,連外資圈都驚訝,台資券商能有這樣的魄力。

 

關係好!他的朋友都將高度依賴他

 

李鴻基

出身外資圈的李鴻基(左)扮演政府與外資溝通的角色,曾任金管會主委的陳樹(右)也請他幫忙與外資喝咖啡。

 

儘管台灣證券業仍不能以全資全照的方式前進中國市場,但李鴻基上任後,投注非常多的心力在香港平台上,運用自己過去長期在外資的資源,就是要在兩岸三地擦亮元大證這塊金字招牌。該準備的,李鴻基一樣都沒少,讓元大證除了站穩國內券商龍頭寶座,也是目前大中華市場布局最為完整的大型券商之一。

 

近四年下來,李鴻基竟然在本土與外資券商都吃得開,倒是創了台灣證券史的紀錄。一位與李鴻基熟識的老友直截了當指出:「因為李鴻基是元大體系出身的,本身就流有元大的血液,你可以將他視為元大老臣,加上馬維建的力挺與他身段的柔軟,讓他在貫徹馬維建意志時有很強的信心,因此行事上不容易和老臣有扞格之處。」

 

李鴻基的聰明,絕對不是反映在智商有多高,而是對於人際關係維繫的精準判斷,根據過去同事的觀察:「Alex對於人際關係這項資源投入之精準,幾乎無人能出其右,是很典型的美式作風,儘管很多人對他評價兩極,但可以確定的是,被他視為朋友的人、甚至是值得投入資源的企業,未來都會高度依賴他。」

 

不過,李鴻基也有其赤子之心的一面,來到元大證之後,他將國中同學何耀仁找來擔任塑化產業分析師,過年過節就找了雙方共同好友與家人,一起到何耀仁位於北投家中放煙火,據了解,李鴻基對於煙火也頗有研究。
 

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