金管會日前對七家銀行理專或行員挪用資金案開罰，並發現這幾家出事的銀行，有五類缺失，導致銀行未發現理專或行員這些違規行為。
日期：2019-09-12
檢調偵辦永豐金掏空案，起訴永豐金前董事長何壽川挪用資金違法放款給三寶建設董事長李俊傑，獲3億元不法利益等，犯金控法、證交法重罪，台北地院審理，何無罪答辯，合議庭審結，今天判何壽川有期徒刑8年6月。可上訴。
日期：2020-11-20
銀行行員或理專私自挪用客戶資金案例頻傳，光是今〈2019〉年至今，就有10家銀行爆發理專盜領挪用資金案件，目前金管會已裁罰了8家銀行，罰鍰金額累計高達5100萬元。而理專挪用客戶存款事件層出不窮，錢放在銀行真的安全嗎？民眾該如何自保？
日期：2019-10-07
去年因為電子雞大熱賣，股價一度衝上四十二元的萊思康電子，曾經是去年未上市電子股的大熱門，不料風光不到半年，先是電子雞市場突然消失，股價隨即腰斬，今年又因為董事長王永華涉入新巨群、國揚相關股票，挪用資金掏空公司，成為未上市市場中，受傷最重的「新巨群概念股」。萊思康的股價已經跌到每股八元，如果處理不慎，有可能淪為「壁紙股」。
日期：1998-12-31
又有理專 A 客戶錢！金管會今 (29) 日宣佈，國泰金 (2882-TW) 旗下國泰世華銀板橋分行洪姓理專因為挪用客戶款項，涉案 4 年、挪用資金達 1732 萬元，依法對國泰世華銀行開罰 1200 萬元，並停止該行板橋分行受理新客戶辦理保險代理業務及金錢信託業務各一個月。此為金管會今年開罰理專盜領案的第七案，累計已經開罰高達 7200 萬元，超越去年紀錄，創下歷史新高。
日期：2020-12-30
全球第2大加密貨幣交易所FTX破產，除了演變成幣圈雷曼風暴之外，創辦人佛瑞德（Sam Bankman-Fried，SBF）也飽受批評，其私生活更被放大檢視；FTX 破產案聽證會11/22舉行，代表FTX的律師表示，「FTX雖然是跨國公司，但一切運作宛如SBF的「私人領地」（personal fiefdom），其擅自挪用資金，大筆資產不是被盜就是消失無蹤。」SBF繼先前向百萬客戶致歉「我犯了一個80億美元的錯誤」後，他又再次寫信向員工認錯，同時也解釋FTX為何會一夕破產。
日期：2022-11-25
2022/12/23更新：全球第2大加密貨幣交易所FTX創辦人佛瑞德（Sam Bankman-Fried，SBF）日前在巴哈馬被捕，引渡回美國後周四12/22以天價2.5億美元、約76億元台幣獲准交保。SBF被控管理資金不當，面臨多項聯邦調查，他在紐約曼哈頓聯邦法院出庭，父母以家庭所有資產作為擔保，讓法官批准交保，條件是他必須配戴電子監控儀器，並且不能離開父母加州的住所，如果棄保潛逃，父母所有財產將被充公。BBC報導，美國聯邦助理檢察官盧思指出，檢方不會反對讓佛瑞德交保，因為他願意配合引渡返回美國，美國檢方以詐欺和不當挪用資金等8項罪名起訴他，SBF恐面臨110年刑期。
日期：2022-12-23
金管會在週四（1/4）例行記者會上，說明對新光銀行祭出800萬罰鍰原因，金管會表示，新光銀前理財主管挪用客戶款項及與客戶有不當資金往來，時間長達4年4個月，導致客戶存款短少金額約2211萬元。值得注意的是，兩名受害客戶年齡都已超過80歲，因此金管會呼籲，金融機構在業務推廣及辦理上，應更重視對高齡金融消費者的權益保護，對此類行動、表達或認知能力等略弱的客戶族群，應持續強化相關內部管理制度及關懷措施。
日期：2024-01-04
